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[單選題]承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的,處以違法所得( )倍以上( )倍以下的罰款。
A1;5
B1;10
C3;10
D5;20
參考答案:A
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[單選題]下列表述中,不屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險的是( )。
A在辦理客戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格查驗客戶身份的真實性及相關(guān)資料的完整性和一致性
B違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易
C違反規(guī)定為客戶開立賬戶
D侵占、損害客戶的合法權(quán)益,挪用客戶的資金或證券
參考答案:C
[單選題]下列說法中,不正確的是( )。
A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查
B證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查
C客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的,證券公司可以先替其墊付,接受其買入委托
D客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的,證券公司不得接受其賣出委托
參考答案:C
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