2021證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點習題：證券投資基金的監(jiān)管與信息披露，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　公開募集基金應當經( )注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。基金募集期滿，達到設立標準的，應向( )辦理基金備案手續(xù)。

　　A 中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會

　　B 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;中國證監(jiān)會

　　C 中國證監(jiān)會;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　答案：A

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　　在我國，基金的信息披露具有( )。

　　A 非強制性

　　B 主動性

　　C 強制性

　　D 部分強制性

　　答案：C ?

　　以下關于基金定期報告的說法，錯誤的有( )。 ①基金季度報告中投資組合報告需要披露前10名債券明細，前5名股票明細 ②基金半年度報告要求進行審計 ③基金管理人應在會計年度的上半年結束之日起3個月內編制完成基金半年度報告 ④基金年度報告在會計年度結束后的3個月內經過審計后予以公告

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：A

　　基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。

　　A 真實性、準確性、完整性

　　B 真實性、完整性、時效性

　　C 準確性、完整性、時效性

　　D 真實性、準確性、時效性

　　答案：A

　　按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于的投資或者活動包括()。 Ⅰ.承銷證券 Ⅱ.從事承擔無限責任的投資 Ⅲ.向他人貸款或者提供擔保 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出資

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A ?

　　基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括( )。 ①募集基金的目的和基金名稱 ②基金運作方式 ③基金份額發(fā)售日期 ④基金份額持有人的權利與義務

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　基金監(jiān)管目標是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標包括( )。 ①保護投資人及相關當事人合法權益 ②保證市場的公平、效率和透明 ③降低系統(tǒng)風險 ④規(guī)范基金活動

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D ?

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