2021證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點習題：操作風險和聲譽風險管理及其他，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　聲譽風險的來源主要有( )。 ①戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負債管理等管理活動 ②產(chǎn)品或服務的設計、提供或推介等業(yè)務開展或投資活動 ③內(nèi)部控制設計、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷 ④股東、關聯(lián)方或其他利益相關方發(fā)生聲譽事件傳導至證券公司 ⑤第三方合作，如第三方合作機構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務質(zhì)量問題

　　A ①②③⑤

　　B ①②④⑤

　　C ②③④⑤

　　D ①②③④⑤

　　答案：D ?

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　　下列表現(xiàn)形式屬于操作風險的有()。 Ⅰ.內(nèi)部欺詐 Ⅱ.外部欺詐 Ⅲ.實物資產(chǎn)損壞 Ⅳ.營業(yè)中斷

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C ?

　　下列關于不同類別風險說法不正確的是( )。

　　A 信用風險是金融活動中最普遍和常見也是最重要的一種風險

　　B 市場風險是證券投資類機構(gòu)面臨的最基本的風險之一

　　C 操作風險，是指由不完善或有問題的人員、信息科技系統(tǒng)、內(nèi)部流程以及外部事件造成損失的風險，包括法律風險、戰(zhàn)略風險和聲譽風險

　　D 流動性風險通常被分為融資流動性風險和資產(chǎn)流動性風險

　　答案：C ?

　　證券公司聲譽風險管理應遵循以下( )原則。 ①全 程全員原則 ②預防第一原則 ③審慎管理原則 ④快 速響應原則

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是( )。 ①就業(yè)制度和工作場所安全 ②客戶、產(chǎn)品和業(yè)務活動 ③實物資產(chǎn)的損壞 ④營業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D ?