2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試練習(xí)題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　[單選題]下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人

　　B最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券(MBS)

　　C資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券

　　D按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化，債權(quán)型證券化和混合型證券化等

　　參考答案：D

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　　[單選題] 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有(　　) I 票面金額及代表的股份數(shù) II 股票種類 III 公司成立的日期 IV 公司名稱

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CII、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　參考答案：D

　　[單選題]金融市場(chǎng)的形成需要具備的條件是( )。 Ⅰ、擁有完善和健全的金融機(jī)構(gòu)體系; Ⅱ、有健全的金融立法; Ⅲ、金融交易的工具豐富; Ⅳ、商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)。

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由(　　)組成。

　　A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，正確的是( )。 Ⅰ、期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利; Ⅱ、期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利; Ⅲ、期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù); Ⅳ、當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí) ，期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]下列( )不屬于《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)規(guī)定的內(nèi)容。

　　A收購(gòu)的方式

　　B公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容

　　D協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定

　　參考答案：B

　　[單選題]保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。 Ⅰ、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益; Ⅱ、有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散; Ⅲ、可以推動(dòng)我國(guó)其他金融業(yè)公司的快 速發(fā)展; Ⅳ、有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”指()。①中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同②中小企業(yè)板塊必須符合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行上市條件③中小企業(yè)板塊必須符合主板發(fā)行上市條件和信息披露要求④中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)

　　A①②③

　　B②④③

　　C③④

　　D①③

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷成員承銷額的限定，說法正確的是()。 ①對(duì)國(guó)債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時(shí)，取整至0.1億元 ②對(duì)國(guó)債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時(shí)，取整至1億元 ③有資格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時(shí)應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍 ④有資格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時(shí)應(yīng)為1億元的整數(shù)倍

　　A①③

　　B②③

　　C①④

　　D②④

　　參考答案：A

　　[單選題]香港恒生流通綜合指數(shù)系列包括()。

　?、?恒生流通綜合指數(shù)

　?、?恒生香港流通指數(shù)

　?、?恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)

　?、?恒生香港綜合指數(shù)

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D