2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5月29日)

2021-05-29 06:44:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券出現(xiàn)下列情形中的( )，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險。 Ⅰ.標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險 Ⅱ.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧 Ⅲ.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50% Ⅳ.標(biāo)的證券近期漲幅較高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

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　　2.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括( )。 ①投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量 ②有效報價和發(fā)行價格的確定過程 ③發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率 ④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　參考答案：D


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