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　　[單選題]下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣

　　B任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣

　　C中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

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　　[單選題] 關(guān)于保險公司次級債的說法，錯誤的是(　　)。

　　A保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準定向募集的，期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)

　　B中國保監(jiān)會依法對保險公司次級債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

　　C募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人有權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償

　　D保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

　　參考答案：C

　　[單選題]回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有( )。 Ⅰ.成立了證券交易所 Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范 Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大 Ⅳ.機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。 Ⅰ.擔保業(yè)務(wù) Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]商業(yè)銀行( )的做法簡單地說就是：不做業(yè)務(wù)，不承擔風險。

　　A風險轉(zhuǎn)移

　　B風險規(guī)避

　　C風險補償

　　D風險對沖

　　參考答案：B

　　[單選題]首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的( )。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D40%

　　參考答案：A

　　[單選題]全國性社會保障基金，是由( )構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。 ①中央財政預(yù)算撥款 ②國有資本劃轉(zhuǎn) ③基金投資收益 ④以國務(wù)院批準的其他方式籌集的資金

　　A①③④

　　B①②③

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：D

　　[單選題]下列表述中，正確的有( )。 Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是兩家 Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是兩家 Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司 Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是( )。 ①企業(yè)可以自行銷售企業(yè)債券 ②棚戶區(qū)改造項目可發(fā)行并使用不超過項目總投資70%的企業(yè)債券資金 ③承銷商承銷企業(yè)債券，可以采取代銷、余額包銷或全額包銷的方式 ④承銷商承銷企業(yè)債券，只可以采取代銷的方式

　　A①④

　　B①②③

　　C②③

　　D②④

　　參考答案：C

　　[單選題]證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有()。Ⅰ.證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度Ⅱ.為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C