2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試練習(xí)題(7),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
[單選題]下列不屬于證券公司以?xún)糍Y本為核 心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度特點(diǎn)的是( )。
A建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
參考答案:A
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟?/strong>
[單選題]下列關(guān)于結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的描述中,正確的有( )。
I 結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu)
II 無(wú)負(fù)債每日結(jié)算制度能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶(hù),控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
III 結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建
IV 結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度
AI、II、IV
BI、II、III、IV
CII、III、IV
DI、III、IV
參考答案:A
[單選題]在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu),應(yīng)該滿(mǎn)足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元,或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。
A1
B3
C5
D2
參考答案:A
[單選題]道?瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份( )時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A9%
B10%
C12%
D15%
參考答案:B
[單選題]公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券,若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的( )。
A30%
B40%
C50%
D60%
參考答案:D
[單選題]中央銀行主要通過(guò)( )途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。 Ⅰ.票據(jù)再貼現(xiàn) Ⅱ.票據(jù)再質(zhì)押 Ⅲ.抵押再貸款 Ⅳ.票據(jù)再抵押
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ
參考答案:B
[單選題]債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式,()屬于詢(xún)價(jià)交易方式的范疇。 ①公開(kāi)報(bào)價(jià) ②小額報(bào)價(jià) ③雙邊報(bào)價(jià) ④對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
A①②③
B①③④
C①④
D①②③④
參考答案:C
[單選題]可能影響上市公司未來(lái)收益,引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包( )o ①經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化 ③宏觀(guān)政策的調(diào)整 ③賬面價(jià)值的變化 ④供求關(guān)系的變化
A①②③
B②③④
C①③④
D①②④
參考答案:D
[單選題]港幣的主要發(fā)鈔行是( )。 Ⅰ.香港銀行 Ⅱ.匯豐銀行 Ⅲ.中國(guó)銀行(香港) Ⅳ.渣打銀行
AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí),交易所可以采取的措施有( )。 Ⅰ.口頭或書(shū)面警示 Ⅱ.約見(jiàn)談話(huà) Ⅲ.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾 Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
AⅠⅡⅣ
BⅢⅣ
CⅠⅡ
DⅠⅡⅢⅣ
參考答案:D
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |