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1.證券承銷的方式有( )。 I 代銷 II 包銷 III 助銷 IV 直銷
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
參考答案:A
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2.下列事項(xiàng)中,屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是()。
?、?公司名稱和住所
Ⅱ.公司經(jīng)營(yíng)范圍
?、?公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本
Ⅳ.公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
3.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作,一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,應(yīng)當(dāng)事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
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