2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月1日)

2021-06-01 15:59:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A1～3

　　B2～5

　　C3～5

　　D1～5

　　參考答案：C

　　[單選題]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。 Ⅰ、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; Ⅱ、沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款; Ⅲ、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款; Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A


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