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[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的(),在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估,并對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理,分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專(zhuān)業(yè)知識(shí); Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好; Ⅲ.年齡; Ⅳ.財(cái)務(wù)與收入狀況。
AⅠ.Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
[單選題]基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循( )。 Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則 Ⅱ.勤勉盡職原則 Ⅲ.公司利益至上原則 Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信原則
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
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