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【考點】證券業(yè)和保險業(yè)監(jiān)管的主要內容★★★
(一)證券業(yè)監(jiān)管的主要內容
1. 證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
第一層次,依據法律(***法)
第二層次,制定部門規(guī)章(***辦法)
第三層次,制定監(jiān)管規(guī)則(***規(guī)則)
2. 證券發(fā)行監(jiān)管
證券發(fā)行的審核制度分為:注冊制和核準制。
我國自2001年3月開始對證券的發(fā)行正式實行核準制
3. 證券交易監(jiān)管
4. 上市公司監(jiān)管
上市公司監(jiān)管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理、上市公司并購重組三個方面。
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5. 證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準入、經營風險防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機制。
(1)市場準入監(jiān)管
我國證券公司準入條件:
①證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經營中必需的非貨幣財產;證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
②有因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償?shù)狡趥鶆盏惹樾沃坏膯挝换蛘邆€人,不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實際控制人。持有或者實際控制證券公司5%以上股權的,要經證監(jiān)會批準。
?、畚唇涀C監(jiān)會批準,任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定,約定不按照出資比例行使表決權。
?、茏C券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
(2)證券公司的分類監(jiān)管
(3)證券公司業(yè)務許可的監(jiān)管
(4)證券公司風險控制的監(jiān)管
(5)對證券公司高管人員的監(jiān)管
(6)證券公司市場退出的監(jiān)管
【例題:單選】保險法律體系中,保險公司與投保人、被保險人及受益人通過保險合同建立的主體間的權利義務法律關系,適用保險( )法律規(guī)范。
A.商事
B.刑事
C.民事
D.行政
【答案】C
【例題:單選】根據我國《證券公司監(jiān)督管理條例》,關于證券公司市場準入條件的說法,錯誤的是( )。
A.證券公司股東的出資應是貨幣或經營中必須的非貨幣資產
B.入股股東被判處刑罰執(zhí)行完畢未逾3年者不得成為證券公司實際控制人
C.單位或個人可以委托他人或接受他人委托,持有證券公司股權
D.證券公司高級管理人員應有3名以上具有在證券也擔任高級管理人員滿2年的經歷
【答案】C
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定:為了防止不良單位或者個人幕后操控、規(guī)避審批和監(jiān)管,該條例規(guī)定,未經證監(jiān)會批準,任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理證券公司的股權。
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