二、多項選擇題
1、依法可以在境內證券交易所上市交易的證券包括( )。
A、股票
B、債券
C、權證
D、證券投資基金
E、非流通股
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2、信托受益人的權利包括( )。
A、對信托財產(chǎn)進行管理運用和處分的權利
B、依法轉讓和繼承信托受益權
C、將信托受益權用于清償?shù)狡诓荒軆斶€的債務
D、當信托結束時,有承認最終決算的權利
E、遵守信托文件的規(guī)定,為受益人的最大利益處理信托事務
3、設立信托的條件包括( )。
A、信托當事人意思表示一致
B、要有合法的信托目的
C、信托財產(chǎn)應當明確合法
D、信托文件應當采用書面形式
E、要依法辦理信托登記
4、在信托業(yè)務中,固有資產(chǎn)的金融產(chǎn)品投資包括( )。
A、債券
B、股票
C、貸款
D、同業(yè)拆借
E、證券投資基金
5、信托公司在開展信托業(yè)務過程中主要面臨的風險有( )。
A、市場風險
B、信用風險
C、操作風險
D、流動性風險
E、合規(guī)與法律風險
參考答案
二、多項選擇題
1、【正確答案】 ABCD
【答案解析】 本題考查自營證券投資的知識。依法可以在境內證券交易所上市交易的證券,包括股票、債券、權證和證券投資基金等。
2、【正確答案】 BCD
【答案解析】 本題考查信托受益人的權利。信托受益人的權利:(1)承享委托人所享有的各種權利;(2)依法轉讓和繼承信托受益權;(3)將信托受益權用于清償?shù)狡诓荒軆斶€的債務;(4)信托終止時,信托文件未規(guī)定信托財產(chǎn)歸屬的,受益人最先取得信托財產(chǎn);(5)當信托結束時,有承認最終決算的權利。選項A是受托人的權利,選項E是委托人的權利。
3、【正確答案】 BCDE
【答案解析】 本題考查設立信托的條件。設立信托的條件(1)要有合法的信托目的;(2)信托財產(chǎn)應當明確合法;(3)信托文件應當采用書面形式;(4)要依法辦理信托登記。
4、【正確答案】 ABE
【答案解析】 本題考查信托公司的固有業(yè)務。固有資產(chǎn)的金融產(chǎn)品投資包括股票、債券、信托產(chǎn)品、證券投資基金及其他金融產(chǎn)品。
5、【正確答案】 ABCE
【答案解析】 本題考查信托公司的業(yè)務風險。信托公司在開展信托業(yè)務過程中主要面臨以下風險:(1)信用風險;(2)市場風險;(3)操作風險;(4)合規(guī)與法律風險。
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