A、500

　　B、1000

　　C、2000

　　D、3000

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　　12、目前，我國(guó)憑證式國(guó)債采用的發(fā)行方式是(　)。

　　A、行政分配

　　B、承購(gòu)包銷

　　C、邀請(qǐng)招標(biāo)

　　D、公開招標(biāo)

　　13、債券發(fā)行采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前(　)個(gè)工作日相同待償期記賬式國(guó)債的平均收益率之上確定。

　　A、1~3

　　B、1~5

　　C、1~7

　　D、1~10

　　14、下列關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A、債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高

　　B、債券基金的價(jià)值不受市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響

　　C、債券基金的到期日越長(zhǎng)，其價(jià)值受市場(chǎng)利率的影響越小

　　D、如果市場(chǎng)利率下降，持有這種債券基金的資產(chǎn)凈值也會(huì)下降

　　15、債券基金的久期越長(zhǎng)，其凈值的波動(dòng)幅度就(　)，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)(　)。

　　A、越大，越低

　　B、越小，越高

　　C、越大，越高

　　D、越小，不變

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查我國(guó)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制。公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股(含)以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制和股票發(fā)行監(jiān)管制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷的方式，記賬式國(guó)債完全采用公開招標(biāo)方式。

　　【該題針對(duì)“債券發(fā)行和證券私募發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查地方政府債券發(fā)行方式。一般債券發(fā)行利率采用承銷、招標(biāo)等方式確定。采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前1~5個(gè)工作日相同待償期記賬式國(guó)債的平均收益率之上確定。

　　【該題針對(duì)“債券發(fā)行和證券私募發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)以及通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。其中，利率風(fēng)險(xiǎn)。債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)。所以，D錯(cuò)誤。通常，債券的到期日越長(zhǎng)，債券的價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響越大。所以，C錯(cuò)誤。與此類似，債券基金的價(jià)值受市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響。所以，B錯(cuò)誤。債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。

　　【該題針對(duì)“債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查久期的相關(guān)知識(shí)。與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長(zhǎng)，其凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越高。

　　【該題針對(duì)“債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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