A、基金資產(chǎn)保管

　　B、基金資金清算

　　C、負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　D、對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　【正確答案】 C

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　　【答案解析】 本題考查基金管理人?；鸸芾砣耍菏腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資和爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的參與主體”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　【單選題】基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約望基金

　　C、封閉式基金

　　D、開(kāi)放式基金

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查封閉式基金的概念。封閉式基金：是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的法律形式和運(yùn)作形式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　【單選題】根據(jù)2016年發(fā)布的《市場(chǎng)化銀行債券轉(zhuǎn)股權(quán)專(zhuān)項(xiàng)債券發(fā)行指引》，非公開(kāi)發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者不超過(guò)(　)人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于500萬(wàn)元人民幣，且不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

　　A、100

　　B、200

　　C、500

　　D、1000

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者不超過(guò)200人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于500萬(wàn)元人民幣，且不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

　　【該題針對(duì)“債券發(fā)行和證券私募發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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