7、我國證券交易所的組織形式是(　)。

　　A、公司制

　　B、會(huì)員制

　　C、經(jīng)紀(jì)制

　　D、審核制

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易場所的相關(guān)知識(shí)。證券交易所的組織形式有公司制和會(huì)員制兩種，我國是會(huì)員制。

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　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素及特點(diǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是(　)。

　　A、最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同

　　B、價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　C、收益最大化

　　D、邊際成本與邊際收益相等

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券委托成交的競價(jià)原則。連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、限定證券買進(jìn)或賣出的價(jià)格，經(jīng)紀(jì)商只能在投資者事先規(guī)定的合適價(jià)格內(nèi)進(jìn)行交易的委托方式是(　)。

　　A、整數(shù)委托

　　B、零數(shù)委托

　　C、限價(jià)委托

　　D、市價(jià)委托

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查限價(jià)委托的含義。限價(jià)委托是指投資者在委托經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行買賣的時(shí)候，限定證券買進(jìn)或賣出的價(jià)格，經(jīng)紀(jì)商只能在投資者事先規(guī)定的合適價(jià)格內(nèi)進(jìn)行交易的委托方式。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、在信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資銀行不僅是傳統(tǒng)的中介機(jī)構(gòu)，而且還承擔(dān)著(　)的角色。

　　A、債務(wù)人與抵押權(quán)人

　　B、債權(quán)人與抵押權(quán)人

　　C、債務(wù)人與發(fā)行人

　　D、債權(quán)人與發(fā)行人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資銀行信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。在信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資銀行不僅是傳統(tǒng)的中介機(jī)構(gòu)，而且還承擔(dān)著債權(quán)人與抵押權(quán)人的角色。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、(　)是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人的概念。基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　【該題針對“證券投資基金的參與主體”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、以下哪種證券投資基金的法律形式，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司?(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約望基金

　　C、封閉式基金

　　D、開放式基金

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公司型基金。根據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約望基金與公司型基金。其中，公司型基金在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。

　　【該題針對“證券投資基金的法律形式和運(yùn)作形式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、契約型基金與公司型基金的區(qū)別，不包括(　)。

　　A、契約型基金不具有法人資格

　　B、契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對較小

　　C、契約型基金依據(jù)基金合同運(yùn)營

　　D、契約型基金的法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善;但契約型基金在設(shè)立上更為簡便易行。所以，本題選D。

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