6、(　)指上市公司通過配股、增發(fā)股票等方式在證券市場(chǎng)上進(jìn)行的直接融資。

　　A、首次公開發(fā)行(IPO)

　　B、私募發(fā)行

　　C、公募發(fā)行

　　D、股權(quán)再融資(SEO)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)再融資(SEO)的概念。股權(quán)再融資(SEO)指上市公司通過配股、增發(fā)股票等方式在證券市場(chǎng)上進(jìn)行的直接融資。

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　　【該題針對(duì)“投資銀行的業(yè)務(wù)概述、證券發(fā)行承銷概念”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、投資銀行通過對(duì)其接觸的各種不同期限資金進(jìn)行期限轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)了短期和長期資金之間的期限中介作用，此表述反映的是投資銀行的哪項(xiàng)功能(　)。

　　A、期限中介

　　B、風(fēng)險(xiǎn)中介

　　C、信息中介

　　D、流動(dòng)性中介

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 期限中介：投資銀行通過對(duì)其接觸的各種不同期限資金進(jìn)行期限轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)了短期和長期資金之間的期限中介作用。

　　【該題針對(duì)“投資銀行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、在間接金融中，商業(yè)銀行的主要收入是(　)。

　　A、利差

　　B、傭金服務(wù)費(fèi)

　　C、金融工具溢價(jià)收入

　　D、登記結(jié)算費(fèi)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查投資銀行與商業(yè)銀行的經(jīng)營機(jī)制的區(qū)別。在間接金融中的代表性金融機(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行，它分別與經(jīng)濟(jì)體中的最終資金盈余者和最終資金赤字者建立債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并以賺取利差為主要收入。在一般情況下，投資銀行并不介入投資者和籌資者之間的資金權(quán)利和義務(wù)中，只是收取傭金服務(wù)費(fèi)。

　　【該題針對(duì)“投資銀行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、在證券發(fā)行市場(chǎng)中，投資銀行以(　)身份，通過咨詢、信息披露、定價(jià)和證券銷售等幫助構(gòu)建證券發(fā)行市場(chǎng)。

　　A、做市商

　　B、承銷商

　　C、經(jīng)紀(jì)商

　　D、自營商

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資銀行的功能。投資銀行的功能包括：媒介資金供求、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。其中，作為證券市場(chǎng)的構(gòu)造者，在證券發(fā)行市場(chǎng)中，投資銀行以承銷商身份，通過咨詢、信息披露、定價(jià)和證券銷售等幫助構(gòu)建證券發(fā)行市場(chǎng)。

　　【該題針對(duì)“投資銀行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過(　)倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。

　　A、20

　　B、50

　　C、100

　　D、150

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查我國首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制。首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。

　　【該題針對(duì)“我國首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制和股票發(fā)行監(jiān)管制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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