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　　以下資料選自2009年7月中國(guó)建筑股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股的發(fā)行公告。中國(guó)建筑首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)120億股人民幣普通股(A股)的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可2009627號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人是中國(guó)國(guó)際金融有限公司。

　　本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行，其中網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模不超過(guò)48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的40%;網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。

　　對(duì)網(wǎng)下發(fā)行采用詢價(jià)制，分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及保薦人通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象和配售對(duì)象進(jìn)行預(yù)路演和初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)向配售對(duì)象累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。

　　網(wǎng)上申購(gòu)對(duì)象是持有上交所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機(jī)構(gòu)。各地投資者可在指定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，以發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行申購(gòu)委托，并足額繳付申購(gòu)款。

　　根據(jù)上述材料，回答下列問(wèn)題：

　　1.股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，通常由投資銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國(guó)國(guó)際金融公司是此次股票發(fā)行的( )。

　　A.做市商

　　B.承銷商

　　C.交易商

　　D.經(jīng)紀(jì)商

　　答案：B

　　解析：首次公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)稱IPO，是指股票發(fā)行者第一次將其股票在公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行銷售。因此，投資銀行承銷首次公開(kāi)發(fā)行股票的業(yè)務(wù)，通常也稱IPO業(yè)務(wù)。

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　　2.從公告中可知，我國(guó)目前對(duì)企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度是( )。

　　A.審批制中的指標(biāo)管理

　　B.核準(zhǔn)制中的保薦制

　　C.注冊(cè)制

　　D.備案制

　　答案：B

　　解析：2004年4月我國(guó)開(kāi)始推出保薦人制度，于2005年1月正式實(shí)施。

　　3.下列機(jī)構(gòu)中屬于我國(guó)新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象的有( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.財(cái)務(wù)公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　答案：BCD

　　解析：初步詢價(jià)階段，發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于20家的符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及其他證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)。

　　4.競(jìng)價(jià)方式與累計(jì)投標(biāo)咨詢方式的共同之處是發(fā)行方式與投資者進(jìn)行信息溝通，發(fā)行方由此了解投資者需求信息，但是，二者在發(fā)行價(jià)格的確定上存在區(qū)別，即：( )。

　　A.在競(jìng)價(jià)方式中，發(fā)行價(jià)格最終由做市商確定

　　B.在競(jìng)價(jià)方式中，發(fā)行價(jià)格最終由投資方確定

　　C.在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)中，發(fā)行價(jià)格最終由發(fā)行方確定

　　D.在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)中，發(fā)行價(jià)格最終由承銷商確定

　　答案：BC

　　解析：競(jìng)價(jià)方式的顯著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在以確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

　　2014年，在經(jīng)濟(jì)下行和競(jìng)爭(zhēng)加劇的雙重挑戰(zhàn)下，信托業(yè)結(jié)束了自2008年以來(lái)的高速增長(zhǎng)階段，步入了轉(zhuǎn)型發(fā)展的階段。2014年4月8日，銀監(jiān)會(huì)辦公廳發(fā)布的《關(guān)于信托公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出了信托業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)和路徑?？梢哉f(shuō)，2014年是信托業(yè)全面布局轉(zhuǎn)型發(fā)展的“元年”。

　　5.信托產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性使信托能夠?qū)崿F(xiàn)( )功能。

　　A.融通資金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)隔離

　　C.社會(huì)投資

　　D.社會(huì)公益服務(wù)

　　答案：B

　　解析：信托產(chǎn)品具有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的特點(diǎn)，因此，信托業(yè)務(wù)可以通過(guò)基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)出售來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隔離。

　　6.現(xiàn)代信托制度的起源地是( )。

　　A.英國(guó)

　　B.德國(guó)

　　C.美國(guó)

　　D.日本

　　答案：A

　　解析：現(xiàn)代信托制度起源在英國(guó)，繁榮在美國(guó)，創(chuàng)新在日本。

　　7.下列關(guān)于信托的種類的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.根據(jù)受托人身份的不同，信托可分為自益信托和他益信托。

　　B.根據(jù)信托利益歸屬的不同，信托可分為私益信托和公益信托。

　　C.根據(jù)信托設(shè)立目的的不同，信托可分為民事信托和商事信托。

　　D.根據(jù)委托人人數(shù)的不同，信托可分為單一信托與集合信托。

　　答案：D

　　解析：根據(jù)受托人身份的不同，信托可分為民事信托和商事信托，A錯(cuò)誤;根據(jù)信托利益歸屬的不同，信托可分為自益信托和他益信托，B錯(cuò)誤;根據(jù)信托設(shè)立目的的不同，信托可分為私益信托和公益信托，C錯(cuò)誤。

　　8.下列屬于信托公司的信托業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)

　　B.私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)

　　C.證券投資信托業(yè)務(wù)

　　D.信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　答案：AC

　　解析：信托公司信托業(yè)務(wù)有：基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)、證券投資信托業(yè)務(wù)和銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù);特別許可業(yè)務(wù)有：私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)和企業(yè)年金信托業(yè)務(wù)。

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