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1.下列法律法規(guī)中,屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系中第一層次依據(jù)的有( )。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《證券投資基金法》
E.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
【答案】ABD
【解析】我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系第一層次的依據(jù)是《公司法》《證券法》《證券投資基金法》等法律。第二層次:制定部門規(guī)章,包括《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等。
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2.以下選項(xiàng)不屬于間接性信用控制工具的有( )。
A.優(yōu)惠利率
B.消費(fèi)者信用控制
C.利率限制
D.道義勸告
E.窗口指導(dǎo)
【答案】ABC
【解析】間接性信用控制工具包括:(1)道義勸告;(2)窗口指導(dǎo)。
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