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　　【單選題】(2019年)根據公司法律制度的規(guī)定，下列關于股份有限公司股份轉讓的表述中，正確的是(　)。

　　A.公司可以接受本公司股票作為質押權的標的

　　B.公司在任何情況下都不得收購本公司股票

　　C.股東將無記名股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力

　　D.上市公司董事會秘書不得買賣本公司股票

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核股份轉讓的限制。公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的;選項A錯誤。符合法定情形的，公司可以收購本公司股份;選項B錯誤。無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力;選項C正確。上市公司董事會秘書屬于高管，高管可以買賣本公司股票，只是特定期限內不得轉讓;選項D錯誤。

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　　【多選題】(2016年)根據公司法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　)。

　　A.接受本公司股票作為質權標的

　　B.減少公司注冊資本

　　C.將股份用于本公司職工股權激勵

　　D.與持有本公司股份的其他公司合并

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考核股份轉讓。公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)減少公司注冊資本;(2)與持有本公司股份的其他公司合并;(3)將股份用于員工持股計劃或者股權激勵;(4)股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份;(5)將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券;(6)上市公司為維護公司價值及股東權益所必需。公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。

　　【單選題】(2018年)根據公司法律制度的規(guī)定，下列關于股份有限公司股份轉讓限制的表述中，正確的是(　)。

　　A.公司收購自身股份獎勵給職工的，所收購的股份應當在2年內轉讓給職工

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　C.公司監(jiān)事在任職期間每年轉讓的股份，不得超過其持有的本公司股份總數的20%

　　D.公司董事所持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年內不得轉讓

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核股份轉讓。選項A：公司收購自身股份獎勵給職工的，應當在3年內轉讓或注銷。選項C：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。選項D：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　【多選題】根據新《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有(　)。

　　A.董事會秘書

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.財務負責人

　　D.副總經理的妻子

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核證券交易概述。根據規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員(包括配偶、父母、子女)，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，否則由此所得收益歸該公司所有。

　　【多選題】下列關于股份有限公司股份轉讓限制的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的有(　)。

　　A.公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

　　B.公司董事持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓

　　C.公司監(jiān)事離職后1年內，不得轉讓其所持有的本公司股份

　　D.公司經理在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考核證券交易概述。選項C：董事、監(jiān)事、高級管理人員“離職后半年內”，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　【判斷題】為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該證券。此說法符合法律規(guī)定。(　)

　　『正確答案』√

　　『答案解析』本題考核證券交易概述。根據規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該證券。

　　【單選題】某股份有限公司申請公開發(fā)行公司債券。下列關于該公司面向公眾投資者公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合新《證券法》規(guī)定的是(　)。

　　A.最近3年無債務違約或遲延支付本息的事實

　　B.債券信用評級AAA

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　D.籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核公司債券的發(fā)行。資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：①發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實;②發(fā)行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍，因此C錯誤;③債券信用評級達到AAA級;④中國證監(jiān)會根據投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。未達到上述規(guī)定標準的公司債券公開發(fā)行應當面向合格投資者。

　　【單選題】下列人員中，不屬于新《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息的知情人員的是(　)。

　　A.上市公司的財務負責人

　　B.持有上市公司3%股份的股東

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的監(jiān)事

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核禁止的交易行為。

　　【多選題】根據新《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于股票重大事件的有(　)。

　　A.公司營業(yè)用主要資產的抵押一次達到該資產的20%

　　B.公司放棄債權或財產超過上年末凈資產的10%

　　C.上市公司董事長發(fā)生變動

　　D.公司分配股利

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』本題考核信息披露。股票發(fā)行公司發(fā)布臨時報告的重大事件：(1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;(2)公司的重大投資行為，公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;(3)公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯交易，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化;

　　(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動，董事長或者經理無法履行職責;(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化;(9)公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉;(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施。

　　【多選題】根據新《證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響而投資者尚未得知的重大事件時，應當立即將有關該重大件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予以公告。下列各項中，屬于股票重大事件的有(　)。

　　A.公司董事因涉嫌職務犯罪被公安機關刑事拘留

　　B.公司1/3以上監(jiān)事辭職

　　C.公司董事會的決議被依法撤銷

　　D.公司經理被撤換

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核信息披露。

　　【單選題】根據《證券法律制度》的規(guī)定，某上市公司的下列事項中，屬于債券交易重大事件的是(　)。

　　A.增加注冊資本的計劃

　　B.股權結構的重大變化

　　C.財務總監(jiān)發(fā)生變動

　　D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考核信息披露。選項A，增、減資是股票交易的重大事件，減資是債券交易的重大事件。選項C，人員的變動不是債券的重大事件。選項D，1/3以上監(jiān)事變動是股票交易的重大事件，不是債券交易的重大事件。

　　【多選題】根據相關規(guī)定，發(fā)行公司可以向下列對象非公開發(fā)行債券的情形的有(　)。

　　A.社會公益基金

　　B.甲有限公司名下金融資產達到300萬

　　C.發(fā)行公司的董事，名下金融資產290萬

　　D.王某名下房產達到500萬

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』本題考核公司債券的發(fā)行。非公開發(fā)行的對象應當是合格投資者，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。選項B，凈資產應不低于1000萬。選項D，名下金融資產應不低于300萬。

　　【多選題】某封閉式基金經理管理人申請，國務院證券監(jiān)督管理機構核準，擬在證券交易所上市交易。根據《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中，符合該基金上市條件的有(　)。

　　A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達到了核準規(guī)模的85%

　　B.該基金持有人為1001人

　　C.該基金募集金額為人民幣3億元

　　D.該基金合同期限為12年

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核證券投資基金份額的交易。根據規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合下列條件：基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件?；鹉技谙迣脻M，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，本題中，選項A符合了封閉式基金募集成立的標準，因此也是符合上市的條件的。

　　【判斷題】開放式基金以投資人交付申購款項為申購生效時點。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』本題考核證券投資基金份額的交易。投資人交付申購款項，申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

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