2018年基金從業(yè)資格《證券投資基金》高頻考點(diǎn)(3)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
《投資管理基礎(chǔ)》第二章第二節(jié) 權(quán)證的基本要素
考點(diǎn)精析
權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例。
(1)權(quán)證類別。權(quán)證類別即為認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證。
(2)標(biāo)的資產(chǎn)。標(biāo)的資產(chǎn)可以是股票、債券、外匯、商品等;股票權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)可以是單一股票或是一籃子股票組合。
(3)存續(xù)時(shí)間。存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期,超過有效期仍未行權(quán),權(quán)證自動(dòng)失效。
(4)行權(quán)價(jià)格。行權(quán)價(jià)格是發(fā)行權(quán)證時(shí)約定的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。
(5)行權(quán)結(jié)算方式。行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。
(6)行權(quán)比例。行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售標(biāo)的證券的數(shù)量。
精選考題
1. 權(quán)證的基本要素不包括()。
A可轉(zhuǎn)化率
B標(biāo)的資產(chǎn)
C行權(quán)價(jià)格
D存續(xù)時(shí)間
參考答案:A
解析:權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等
2. 下列關(guān)于權(quán)證的基本要素的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售標(biāo)的證券的數(shù)量
B行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種
C權(quán)證類別即為認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證
D存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期,超過有效期仍有效
參考答案:D
解析:權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等。
(1)權(quán)證類別。權(quán)證類別即為認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證。
(2)標(biāo)的資產(chǎn)。標(biāo)的資產(chǎn)可以是股票、債券、外匯、商品等。股票權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)可以是單一股票或是一籃子股票組合。
(3)存續(xù)時(shí)間。存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期,超過有效期仍未行權(quán),權(quán)證自動(dòng)失效。
(4)行權(quán)價(jià)格。行權(quán)價(jià)格是發(fā)行權(quán)證時(shí)約定的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。
(5)行權(quán)結(jié)算方式。行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。
(6)行權(quán)比例。行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售標(biāo)的證券的數(shù)量。
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