2019年基金從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始了，第一次基金從業(yè)考試時(shí)間是2019年3月30日，備考時(shí)間越來越少。小編今天為大家提供了《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)，希望大家主動(dòng)學(xué)習(xí)。

　　證券投資基金運(yùn)作與參與主體

　　一、證券投資基金的運(yùn)作

　　1.基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

　　2.基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。

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　　二、證券投資基金的參與主體

　　(一)基金當(dāng)事人

　　1.基金份額持有人——投資者

　　我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟，基金合同約定其他權(quán)利。

　　2.基金管理人——基金管理公司

　　3.基金托管人——商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)

　　(二)基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　1.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　2.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付業(yè)務(wù)活動(dòng)的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)?；痄N售支付機(jī)構(gòu)從事銷售支付活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》(商業(yè)銀行除外)，并制定了完善的資金清算和管理制度。

　　3.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。公開募集基金份額登記機(jī)構(gòu)由基金管理人和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　4.基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　基金估值核算機(jī)構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣?，可自行辦理基金估值核算業(yè)務(wù)，也可以委托基金估值核算機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)?；鸸乐岛怂銠C(jī)構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

　　5.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向工商登記注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)。

　　6.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　7.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　8.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　(三)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　1.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　2.基金自律組織

　　我國的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　三、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系

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