2019基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)（7）

2019-03-10 16:19:14        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　考點(diǎn)7：政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)

　　1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　特征：法定性、強(qiáng)制性。主要目標(biāo)：保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　監(jiān)管原則：依法監(jiān)管、高效監(jiān)管、適度監(jiān)管、審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管。

　　2.自律組織：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織，由基金管理人和市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立，對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系、提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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