“2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識點(6),供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
六、誠實守信(掌握)
1.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則。
2.誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
3.誠實守信的基本要求
(1)不得欺詐客戶(2)不得進行內(nèi)幕交易和操纴市場(3)不得進行不正當競爭
七、專業(yè)審慎(掌握)
1.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。
2.專業(yè)審慎,是指基金從業(yè)人員應(yīng)當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能
3 .專業(yè)審慎的基本要求
(1)持證上崗(2)持續(xù)學(xué)習(xí)(3)審慎開展執(zhí)業(yè)活動
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八、客戶至上(掌握)
1.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
2.客戶至上,是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。
3.客戶至上的基本要求有兩點:客戶利益優(yōu)先和是公平對待客戶
九、忠誠盡責(zé)(掌握)
1.忠誠盡責(zé),是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
2.忠誠,是指基金從業(yè)人員應(yīng)當忠實于所在機構(gòu),避免與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突,不得損害所在機構(gòu)的利益。盡責(zé),是指基金從業(yè)人員應(yīng)當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作,盡職盡責(zé)。
3.忠誠盡責(zé)的基本要求廉潔公正和忠誠敬業(yè)
十、保守秘密(掌握)
1.保守秘密,是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動,或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。
2.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類:商業(yè)秘密、客戶資料、內(nèi)幕信息
3.保守秘密的基本要求
(1)應(yīng)當妥善保管并嚴格保守客戶秘密,非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無論是在任職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶資料和交易信息。
(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機構(gòu)的商業(yè)秘密,更不得用以為自己或他人謀取不正當?shù)睦妗?/p>
(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息。
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