2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)風險

2019-04-24 14:02:11        來源：網(wǎng)絡

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　　合規(guī)風險的概念

　　合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　合規(guī)風險的原因

　　合規(guī)風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。

　　道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導致的風險。

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　　合規(guī)風險在絕大多數(shù)情況下發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結構缺失。

　　所以，合規(guī)風險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，它是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分。

　　合規(guī)風險的種類

　　合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。


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