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　　證券投資基金的監(jiān)管

　　證券投資基金的監(jiān)管屬于教材第四章(證券投資基金監(jiān)管)的內容，考綱要求掌握本章內容。

　　概念解析

　　1.廣義的監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的行政機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　2.狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

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　　3.監(jiān)管的特征：監(jiān)管內容全面性;監(jiān)管對象廣泛性;監(jiān)管時間連續(xù)性;監(jiān)管主體及其權限法定性;監(jiān)管活動強制性。

　　4.監(jiān)管的原則：保護投資人利益原則;適度監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　習題精選

　　1.基金行政監(jiān)管應當具有全面性，以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是( )。

　　A.基金機構對證券投資決策的正確性

　　B.各種基金機構的設立、變更和終止

　　C.基金機構從業(yè)人員的資格和行為

　　D.為基金機構提供法律服務的律師事務所

　　參考答案：A

　　參考解析：監(jiān)管內容具有全面性，不僅涉及各種基金機構的設立、變更和終止，基金機構從業(yè)人員的資格和行為，基金機構的活動規(guī)則，而且還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管。

　　2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監(jiān)督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理

　　A.專業(yè)評估機構

　　B.審計機構

　　C.會計機構

　　D.社會力量

　　參考答案：D

　　參考解析：廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)管或管理。

　　3.政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。

　　A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　B.監(jiān)管主體及其權限具有法定性

　　C.監(jiān)管活動具有自覺性

　　D.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　參考答案：C

　　參考解析：政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構內控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：監(jiān)管內容具有全面性、監(jiān)管對象具有廣泛性、監(jiān)管時間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權限具有法定性、監(jiān)管活動具有強制性。

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