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重點突破二:基金當(dāng)事人的信息披露
1,基金份額持有人:
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當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人和托管人都不召集的時候,代表基金份額l0%以上的持有人有權(quán)自行召集,并報中國證監(jiān)會備案。
2.基金托管人:
(1)在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。
(2)對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
(3)在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告,對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出說明。
(4)重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
(5)托管人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
(6)基金托管人職責(zé)終止時,應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。
3.基金管理人:
(1)向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料。
(2)在基金合同生效的次日,在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
(3)開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
(4)基金擬在證券交易所上市的,應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。
(5)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
(6)在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
(7)當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
(8)當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時,管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清,將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。
(9)管理人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后,應(yīng)將持有人大會決定的事項報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案,并予公告。
(10)基金管理人職責(zé)終止時,應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。
(11)對管理人運用固有資金進(jìn)行基金投資的事項,基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
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