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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性1

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章-基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性

　　基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性

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　　一、 基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度

　　(一)基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則

　　1、 投資人利益優(yōu)先原則

　　2、 全面性原則

　　3、 客觀性原則

　　4、 及時(shí)性原則

　　5、 有效性原則

　　6、 差異性原則

　　(二)基金銷(xiāo)售適用性管理制度，包括：

　　1、 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;

　　2、 對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法;

　　3、 對(duì)投資者進(jìn)行分類(lèi)的方法與程序，投資者轉(zhuǎn)化的方法和程序;

　　4、 對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)査和評(píng)價(jià)的方式和方法;

　　5、 對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)和基金投資者進(jìn)行匹配的方法;

　　6、 投資者適當(dāng)性管理的保障措施和風(fēng)控制度。

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