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【考點】內(nèi)部控制制度
【考點解析】
內(nèi)部控制制度是基金管理人為了保護其資產(chǎn)的安全完整,保證其經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求,提高經(jīng)營管理效率,防止舞弊,控制風(fēng)險等目的,而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。
基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)遵循以下原則:合法、合規(guī)性原則;適時性原則。全面性原則;審慎性原則。
基金管理公司內(nèi)部控制制度體系包括:內(nèi)控大綱;基本管理制度;部門規(guī)章;業(yè)務(wù)操作手冊。
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