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【考點(diǎn)】公募基金運(yùn)作的監(jiān)管
【考點(diǎn)解析】
基金份額持有人通過(guò)閱讀基金年報(bào),可以了解年度內(nèi)管理人和托管人履行職責(zé)的情況、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、基金份額的變動(dòng)等信息,以及年度末基金財(cái)務(wù)狀況、投資組合和持有人結(jié)構(gòu)等信息。
基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露以下信息:期末基金資產(chǎn)組合,期末按行業(yè)分類的股票投資組合,期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì),報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng),期末按券種分類的債券投資組合,期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前5名債券明細(xì),投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況,投資組合報(bào)告附注等。
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