證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章 第三節(jié) 證券中介機構(gòu),考綱要求掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務。
證券金融公司的定位及業(yè)務
證券金融公司不以營利為目的,證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責,可以通過其在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。
(1)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務,應當以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
(2)適當性管理。證券金融公司應當了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券公司的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等,并以書面和電子的方式予以記錄和保存。
(3)業(yè)務合同。證券金融公司應當與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務合同,約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責任等事項。
(4)證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶。證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務合同后,應當根據(jù)證券公司的申請,以證券公司的名義,為其開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶。
(5)保證金規(guī)定。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務,應當向證券公司收取一定比例的保證金,確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。
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