2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱分為掌握、理解和了解三個(gè)層次。掌握的層次要求考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　證券從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點(diǎn)進(jìn)行，考生要認(rèn)真研究大綱與教材，充分掌握知識(shí)點(diǎn)?；静粫?huì)出現(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。

　　以下為金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱第三章 證券市場(chǎng)主體中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)：

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類

　　掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)

　　第二節(jié) 證券投資者

　　掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

　　掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

　　掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類

　　掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

　　掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

　　掌握個(gè)人投資者的概念

　　第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義

　　掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

　　掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)

　　掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

　　第四節(jié) 自律性組織

　　掌握證券交易所的定義、特征及主要職能

　　掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理

　　第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系

　　掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成

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