證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章 第四節(jié) 自律性組織，考綱要求掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理。

　　證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理

　　證券投資者保護(hù)基金，是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　1.證券投資者保護(hù)基金的來源

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金;經(jīng)營管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

　　(6)其他合法收入。

　　2.證券投資者保護(hù)基金的使用

　　(1)證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　(2)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。

　　3.證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理

　　中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督。中國人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

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