“2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(15)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“新東方職上網(wǎng)”!
1、股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A.面值
B.市場價(jià)格
C.內(nèi)在價(jià)值
D.清算價(jià)值
正確答案是:A,
解析
股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
2、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)不包括()。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營
C.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序
D.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
正確答案是:A,
解析
我 國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是:(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用,限制其消極作用。(2)保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依 法經(jīng)營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序。(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易 規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
3、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同,可將資產(chǎn)證券化分為()。
A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
正確答案是:C,
解析
根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同,可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
4、無擔(dān)保債券也被稱為()
A.抵押債券
B.質(zhì)押債券
C.信用債券
D.保證債券
正確答案是:C,
解析
無擔(dān)保債券也被稱為信用債券。
【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
5、中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取(),審批周期更快。
A.審批制
B.備案制
C.注冊制
D.核準(zhǔn)制
正確答案是:B,
解析
中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制,審批周期更快。
6、長期次級(jí)債務(wù)的借入期限在()年以上。
A.1
B.2
C.5
D.10
正確答案是:B,
解析
長期次級(jí)債務(wù)的借入期限在2年以上。
7、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
正確答案是:A,
解析
股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。
8、下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說法中,正確的是( )。
A.在債券的票面價(jià)值中,只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因綜合考慮
正確答案是:D,
解析
A項(xiàng),在債券的票面價(jià)值中,首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種,幣種確定后,則要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng),票面金額定得較小,債券本身的印刷及發(fā)行工作量大,費(fèi)用可能較高;C項(xiàng),票面金額定得較大,有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購,但使小額投資者無法參與。
9、投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是:C,
解析
投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。
10、短期融資券的最長期限不超過()天。
A.365
B.270
C.180
D.90
正確答案是:A,
解析
短期融資券的最長期限不超過365天。
超短期融資券的期限為270天(9個(gè)月)。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |