“2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(17)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“新東方職上網(wǎng)”!
21、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
正確答案是:D,
解析
根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是:股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票,債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。
22、( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
正確答案是:A,
解析
這是關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義,證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
23、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括()
A.股票期貨
B.股票期權(quán)
C.股票指數(shù)期貨
D.貨幣互換
正確答案是:D,
解析
股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨。
24、下列有關(guān)股份回購(gòu),說(shuō)法正確的是()。
A.上市公司利用自有資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票
B.上市公司利用自有資金,從非公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票
C.上市公司利用閑散資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票
D.上市公司利用流動(dòng)資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票
正確答案是:A,
解析
上市公司利用自有資金,從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票,稱為“股份回購(gòu)”。
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25、下列投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排列正確的是( )。
A.債券、基金、股票
B.基金、股票、債券
C.股票、債券、基金
D.股票、基金、債券
正確答案是:A,
解析
股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益,不確定性強(qiáng),投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率,而債券利率一般是事先確定的,投資風(fēng)險(xiǎn)較小。基金主要投資于有價(jià)證券,投資選擇靈活多樣,從而使基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。
26、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。
A.公平、公開、公允
B. 公開、公允、公明
C.公平、公開、公正
D.公開、公正、公明
正確答案是:C,
解析
“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。
27、發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為( )。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.二級(jí)市場(chǎng)
C.二板市場(chǎng)
D.三板市場(chǎng)
正確答案是:A,
解析
發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng),是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。
28、股東基于股票的持有而享有股東權(quán),這是一種綜合權(quán)利,其中首要的是( )。
A.可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
正確答案是:A,
解析
其中首要的是可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。
29、()是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。
C.金融期權(quán)
D.金融互換
正確答案是:A,
解析
金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。
30、中小企業(yè)私募債的期限一般為()年。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
正確答案是:C,
解析
中小企業(yè)私募債的期限一般為2年。
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