2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》備考練習題(13)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　2.(　　)負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事

　　D.董事會秘書

　　3.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

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　　4.被稱為加權平均股價的是(　　)。

　　A.簡單算術股價平均數(shù)

　　B.加權股價平均數(shù)

　　C.修正股價平均數(shù)

　　D.加權算術股價平均數(shù)

　　5.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　6.(　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。

　　A.真實原則

　　B.準確原則

　　C.完整原則

　　D.及時原則

　　7.15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.證券

　　C.股票

　　D.債券

　　8.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力

　　B.經(jīng)濟手段調節(jié)過程通常較快

　　C.行政手段比較直接

　　D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進行

　　9.假設滬深300指數(shù)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為(　　)元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　10.證券監(jiān)管機構對證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A。現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　11.期權交易實際上是一種權利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　12.股權類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權

　　C.金融互換

　　D.股票期權

　　13.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。

　　A.證券市場中介機構

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　14.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產(chǎn)業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險業(yè)

　　D.金融業(yè)

　　15.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)有權部門批準并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

　　16.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由(　　)承銷。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷團

　　D.咨詢公司

　　17.下列關于開放式基金的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項

　　D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場

　　18.(　　)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

　　A.證券投資基金業(yè)務

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.投資咨詢服務

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務

　　19.下列不屬于宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機制復雜

　　D.股價波動幅度較大

　　20.下列關于非流通國債的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場上交易

　　C.不能自由轉讓

　　D.發(fā)行對象是一些特殊機構或個人

　　1.D[解析]證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　2.D[解析]董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

　　3。D[解析]單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　4.B[解析]加權股價平均數(shù)也被稱為“加權平均股價”，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。

　　5.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不應超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　6.C[解析]略。

　　7.A[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

　　8.B[解析]經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　9.A[解析]合約乘數(shù)定位每點價值300元人民幣，所以，假設期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。

　　10.B[解析]證券監(jiān)管機構對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

　　11.A[解析]期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　12.C[解析]股權類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權以及上述合約的混合交易合約。

　　13.A[解析]證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為“證券中介機構”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　14.D[解析]隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大，尤其是20世紀70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風起云涌，形成了一個龐大的產(chǎn)業(yè)?；甬a(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　15.D[解析]公司申請公司債券上市交易.應當符合下列條件：①經(jīng)有權部門批準并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④債券須經(jīng)資信評級機構評級.且債券的信用級別良好;⑤公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　16.C[解析]按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　17.B[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開放式基金沒有固定期限。

　　18.A[解析]目前，我國基金管理公司的業(yè)務主要包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務;此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、第一章金融市場體系DII業(yè)務等。其中，證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務.主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　19.B[解析]宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜和股價波動幅度較大。

　　20.A[解析]非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構。

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