2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題(23)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1 股票本身沒有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券

　　A. 資金權(quán)

　　B. 債權(quán)

　　C. 財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D. 轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案：C

　　2 貨幣期貨又稱()

　　A. 股票期貨

　　B. 外匯期貨

　　C. 債券期貨

　　D. 利率期貨

　　正確答案：B

　　3 債券回購交易更多的是有()的屬性

　　A. 長期融資

　　B. 信用交易

　　C. 短期融資

　　D. 期貨交易

　　正確答案：C

　　4 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()

　　A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

　　B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

　　C. 主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

　　D. 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)

　　正確答案：B

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　　5 在我國證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是()

　　A. 首日上市的證券

　　B. 已上市基金

　　C. 已上市 B 股

　　D. 已上市 A 股

　　正確答案：A

　　6 一般來說，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()

　　A. 股票基金

　　B. 債券基金

　　C. 貨幣市場基金

　　D. 認(rèn)股權(quán)證基金

　　正確答案：C

　　7 從托管體系看，四大國有商業(yè)銀行是中國債券市場的( )

　　A.二級(jí)托管人

　　B.監(jiān)管人

　　C.分托管人

　　D.總托管人

　　正確答案：A

　　8 下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　正確答案：B

　　9 下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理

　　B.目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式

　　C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶　資金轉(zhuǎn)賬交易

　　D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成

　　正確答案：A

　　10 下列有關(guān)憑證式國債的說法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　B.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　C.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　正確答案：A

　　11 證券市場行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為( )

　　A.證券看跌行市

　　B.證券價(jià)格日常波動(dòng)

　　C.證券長期趨勢(shì)改變

　　D.證券中級(jí)波動(dòng)

　　正確答案：C

　　12 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場成功發(fā)

　　行兩支人民幣債券屬于( )

　　A.政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　B.金融債券

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.國債

　　正確答案：A

　　13 以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是( )

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金

　　D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　正確答案：A

　　14 央行的公開市場操作包括買賣政府債券或( )

　　A.公司債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.次級(jí)債券

　　正確答案：B

　　15 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)改委

　　正確答案：C

　　16 銀行間債券市場長期債券信用等級(jí)劃分為( )

　　A.三等九級(jí)

　　B.三等六級(jí)

　　C.四等九級(jí)

　　D.四等六級(jí)

　　正確答案：A

　　17 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯(cuò)誤的是( )

　　A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

　　B.債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

　　C.回購到期交易的融資方，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

　　D.債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶

　　正確答案：A

　　18 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯(cuò)誤的是( )

　　A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

　　B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

　　C.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　D.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于 300 萬元人民幣

　　正確答案：D

　　19 關(guān)于交易制度的說法，正確的是( )

　　A.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　B.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　C.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　D.在做市商市場，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　正確答案：D

　　20 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息

　　A.100%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　正確答案：A

　　21 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

　　A.資金賬號(hào)

　　B.銀行賬號(hào)

　　C.證券賬號(hào)

　　D.身份證號(hào)

　　正確答案：B

　　22 通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

　　A.期權(quán)出售者

　　B.期權(quán)買賣雙方均

　　C.期權(quán)買賣雙方均不

　　D.期權(quán)購入者

　　正確答案：A

　　23 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

　　正確答案：C

　　24 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，( )進(jìn)行全面的度量。

　　A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B

　　25 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.柜臺(tái)委托

　　D.全權(quán)委托

　　正確答案：D

　　26 根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )

　　A.一般合伙企業(yè)

　　B.有限合伙企業(yè)

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　正確答案：C

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