2019證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識：開立證券賬戶的基本原則

2019-04-30 16:35:12        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　開立證券賬戶的基本原則和要求

　　(一)開立證券賬戶的基本原則

　　開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　1.合法性

　　合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。

　　2.真實(shí)性

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　　真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

　　(二)開立證券賬戶的要求

　　自然人及一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。目前，多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司為投資者開立證券賬戶。開戶代理機(jī)構(gòu)還可以根據(jù)中國結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定采取網(wǎng)上方式為自然人投資者辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)。


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