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保薦制度和承銷制度的概念
(一)保薦制度
保薦制度是指由保薦人(券商)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導,并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否真實、準確、完整,協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度,承擔風險防范責任,并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結構,督促公司遵守上市規(guī)定,完成招股計劃書中的承諾,同時對上市公司的信息披露負有連帶責任。
(二)承銷制度
股票承銷是指證券公司依照協(xié)議報銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的股票的行為。發(fā)行人推銷股票的方法有兩種:一是自行銷售,被稱為“自銷”;二是委托他人代為銷售,被稱為“承銷”。一般情況下,公開發(fā)行以承銷為主,承銷方式一般有包銷和代銷兩種。
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