證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,協(xié)議包括()。

　?、?當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　?、?證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容

　?、?證券投資顧問的職責(zé)

　?、?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

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　　【答案解析】協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。(2)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。(3)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為。(4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。(5)爭議或者糾紛解決方式。(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　第7題

　　根據(jù)客戶對(duì)待投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的態(tài)度，可以將客戶分為()。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)淡漠型

　?、?風(fēng)險(xiǎn)中立型

　?、?風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

　?、?風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)客戶對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)與收益的態(tài)度，可以將客戶分為風(fēng)險(xiǎn)中立型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型和風(fēng)險(xiǎn)偏好型。

　　第8題

　　投資顧問在確定客戶證券投資目標(biāo)時(shí)應(yīng)結(jié)合客戶()進(jìn)行分析確定。

　　Ⅰ.理財(cái)具體目標(biāo)

　?、?產(chǎn)品市場情況

　?、?主要財(cái)務(wù)問題

　?、?理財(cái)需求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】投資顧問在確定客戶證券投資目標(biāo)時(shí)應(yīng)結(jié)合客戶理財(cái)需求、理財(cái)具體目標(biāo)及產(chǎn)品市場情況進(jìn)行分析確定。

　　第9題

　　下列關(guān)于個(gè)人生命周期各階段理財(cái)活動(dòng)的說法中，正確的有()。

　?、?探索期要為將來的財(cái)務(wù)自由做好專業(yè)上與知識(shí)上的準(zhǔn)備

　　Ⅱ.建立期應(yīng)適當(dāng)節(jié)約資金進(jìn)行適度金融投資

　?、?穩(wěn)定期既要努力償清各種中長期債務(wù)，又要為未來儲(chǔ)備財(cái)富

　?、?維持期可考慮利用投資的復(fù)利效應(yīng)和長期投資的時(shí)間價(jià)值為未來積累財(cái)富

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】選項(xiàng)Ⅲ，穩(wěn)定期的理財(cái)任務(wù)是盡可能多地儲(chǔ)備資產(chǎn)、積累財(cái)富，未雨綢繆，可考慮定期定額基金投資等方式，利用投資的復(fù)利效應(yīng)和長期投資的時(shí)間價(jià)值為未來積累財(cái)富。選項(xiàng)Ⅳ，維持期是個(gè)人和家庭進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)劃的關(guān)鍵期，既要通過提高勞動(dòng)收入積累盡可能多的財(cái)富，更要善用投資工具創(chuàng)造更多財(cái)富;既要償清各種中長期債務(wù)，又要為未來儲(chǔ)備財(cái)富。這一時(shí)期，財(cái)務(wù)投資尤其是可獲得適當(dāng)利益的組合投資成為主要手段。

　　第10題

　　下列關(guān)于β系數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的有()。

　?、?β系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場小

　?、?β系數(shù)是衡量證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

　　Ⅲ.β系數(shù)的值在0~1之間

　?、?β系數(shù)是證券總風(fēng)險(xiǎn)大小的度量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】β系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場大。β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)。

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