A. 融資融券客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，但應(yīng)當(dāng)減去客戶(hù)融資金額

　　B. 投資者可用于申購(gòu)的證券賬戶(hù)市值為T(mén)-2日前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值

　　C. 證券賬戶(hù)注冊(cè)資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日(T日)前2個(gè)交易日(T-2日)日中為準(zhǔn)

　　D. 投資者T-1日時(shí)將其持有的市值全部賣(mài)出的，則該投資者在T日的申購(gòu)無(wú)效

　　【答案】

　　B

　　【解析】

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　　A項(xiàng)，根據(jù)2016年1月5日公布的《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》第5條第3款，融資融券客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。BC兩項(xiàng)，第4條規(guī)定，投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日(T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日，下同)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算。第5條第1款和第2款規(guī)定，投資者持有多個(gè)證券賬戶(hù)的，多個(gè)證券賬戶(hù)的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶(hù)為同一投資者持有的原則為證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶(hù)注冊(cè)資料以T-2日日終為準(zhǔn)。D項(xiàng)，根據(jù)第4條的規(guī)定，市值計(jì)算的時(shí)間是一個(gè)時(shí)點(diǎn)，只要在T-2日收市這個(gè)時(shí)點(diǎn)上持有足額的非限售A股股份，就可以參與相應(yīng)份額的申購(gòu)。如果投資者在T-1日時(shí)，將T-2日持有的市值全部賣(mài)出或者部分賣(mài)出，資金用來(lái)T日申購(gòu)，是完全可行的。

　　12. 以下哪些屬于可以免于提出豁免申請(qǐng)，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶(hù)登記手續(xù)的情形?(　　)[2014年12月真題]

　　A. 經(jīng)政府批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例上升到35%

　　B. 上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益

　　C. 收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓是在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行，未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化

　　D. 控股股東已持有上市公司50%的股份，繼續(xù)增持5%，不影響該公司的上市地位

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　D項(xiàng)，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(2014年修訂)第63條第2款第3項(xiàng)規(guī)定，在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位，相關(guān)投資者可以免于提交豁免申請(qǐng)，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。A項(xiàng)屬于適用簡(jiǎn)易程序免于發(fā)出要約收購(gòu)方式增持股份的情形;BC兩項(xiàng)屬于免于以要約收購(gòu)方式增持股份的情形。

　　13. 以下人員將其持有的所在公司股票在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入股票又賣(mài)出，無(wú)其他情形，并不違反相關(guān)規(guī)定的有(　　)。[2014年6月真題]

　　A. 上市公司的董事

　　B. 持有上市公司5%股份的自然人

　　C. 上市公司控股股東

　　D. 持有上市公司3%股份的自然人

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　《證券法》第47條第1款規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制。

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