2020證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn):證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
一、借入或募集資金有合理用途
二、次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入
三、長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的50%
四、募集說(shuō)明書(shū)內(nèi)容或次級(jí)債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
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例題
例題:下列不符合證券公司次級(jí)債券發(fā)行條件的是( )
A.借入或募集資金有合理用途
B.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入
C.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的30%
D.募集說(shuō)明書(shū)內(nèi)容或次級(jí)債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
答案:C
解析:證券公司發(fā)行次級(jí)債券,長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的50%。
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