2020證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn):企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織
一、短期融資券
(一)概念
短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè))在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的,約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。
(二)發(fā)行注冊(cè)
債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度,由注冊(cè)會(huì)議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的,企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。
(三)發(fā)行的操作要求
1. 承銷(xiāo)的組織——符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
2. 信用評(píng)級(jí)——應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
3. 登記、托管、結(jié)算——中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)
二、中期票據(jù)
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(一)概念
中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
(二)發(fā)行注冊(cè)
企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。
(三)承銷(xiāo)的組織
企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由符合條件的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。
例題
例題:中期票據(jù)是( )發(fā)行的債務(wù)融資工具。
A.非金融企業(yè)
B.簽發(fā)人
C.中國(guó)人民銀行
D.出票人
答案:A
解析:中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
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