2020證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識要點(diǎn):財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同
一、財政部代理發(fā)行地方政府發(fā)行債券
(一)發(fā)行方式
通過全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場面向社會各類投資者發(fā)行。
(二)投標(biāo)限定
1. 投標(biāo)標(biāo)位限定
2. 投標(biāo)量和承銷量限定
(三)債權(quán)登記和托管
1. 托管機(jī)構(gòu)
2. 券種注冊和承銷額度注冊
3. 債權(quán)確立
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(四)債券分銷
地方債分銷,是指在規(guī)定的分銷期內(nèi),中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方債債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非承銷團(tuán)成員的行為。
二、地方政府自行發(fā)債
(一)地方政府一般債券
(二)地方政府專項(xiàng)債券
例題
例題:財政部可以通過( )代理發(fā)行地方政府債券。
I.全國銀行間債券市場 II.證券交易所柜臺
III.證券交易所債券市場 IV.期貨交易所
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、III、IV
答案:C
解析:財政部可以通過全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場面向社會各類投資者代理發(fā)行地方政府債券
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