2020證券從業(yè)金融市場基礎知識要點:債券評級的程序

2020-07-02 10:44:00        來源:網(wǎng)絡

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  債券評級的程序

  一、評級準備

  (一)項目組組建

  1.根據(jù)受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人所處行業(yè)特點、企業(yè)規(guī)模及復雜程度組建

  2.實行組長負責制,組長應當具備證券業(yè)從業(yè)資格,且從事資信評級業(yè)務3年以上

  3.至少由兩名評級分析人員組成

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  (二)證券評級機構(gòu)應對項目組成員進行利益沖突審查,項目組成員應簽署利益沖突回避承諾書

  (三)項目組按照評級項目需要,制訂完善的評級工作計劃

  二、實地調(diào)查

  三、初評階段

  四、評定等級

  信用等級評審會議由評級委員會主任或其書面委托的其他委員主持。參會評審委員不得少于5人。

  五、結(jié)果反饋與復評

  如果受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人對評級結(jié)果有異議,應當在5個工作日內(nèi)向證券評級機構(gòu)書面提出復評申請,并提供補充材料。


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