創(chuàng)業(yè)板上市條件(Requirements for being listed onGrowth Enterprises Market)根據(jù)《證券法》、《公司法》制定。
深交所創(chuàng)業(yè)板主要發(fā)行上市主要條件一覽表:
主體資格 | l發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司,具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu),相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。 l有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。 |
獨(dú)立性 | l主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)和管理團(tuán)隊穩(wěn)定,最近二年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大不利變化;控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬清晰,最近二年實際控制人沒有發(fā)生變更,不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛。 l發(fā)行人業(yè)務(wù)完整,具有直接面向市場獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營的能力:資產(chǎn)完整,業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立,與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭,不存在嚴(yán)重影響?yīng)毩⑿曰蛘唢@失公平的關(guān)聯(lián)交易。 l不存在涉及主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛,重大償債風(fēng)險,重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有事項,經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將要發(fā)生重大變化等對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的事項。 |
公司治理 | l發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范,財務(wù)報表的編制和披露符合企業(yè)會計準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定,在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量,最近三年財務(wù)會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。 l發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行,能夠合理保證公司運(yùn)行效率、合法合規(guī)和財務(wù)報告的可靠性,并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。 |
相關(guān)主體合規(guī)性 | l發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定,符合國家產(chǎn)業(yè)政策。最近三年內(nèi),發(fā)行人及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪,不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為。 l董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見等情形。 |
財務(wù)指標(biāo) | l發(fā)行人為境內(nèi)企業(yè)且不存在表決權(quán)差異安排的,市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項:(一)最近兩年凈利潤均為正,且累計凈利潤不低于5000萬元;(二)預(yù)計市值不低于10億元,最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元;(三)預(yù)計市值不低于50億元,且最近一年營業(yè)收入不低于3億元。 l紅籌架構(gòu)、存在表決權(quán)差異企業(yè),市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項:(一)預(yù)計市值不低于100億元,且最近一年凈利潤為正;(二)預(yù)計市值不低于50億元,最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5億元。 |
股本及發(fā)行比例 | l發(fā)行后股本總額不低于3000萬。 l公開發(fā)行比例須≥25%;發(fā)行后總股本>4億股,公開發(fā)行比例須≥10%。 |
注:具體詳見《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(證監(jiān)會令第167號)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(深證上〔2020〕501號)
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