趁熱打鐵,學(xué)習(xí)要趁早!第二彈!證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》五條原則來(lái)啦!
1、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則
1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。
2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格。
3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
2、債券成交的原則
競(jìng)價(jià)原則。競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先”,即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先。
3、開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回原則
1)對(duì)固定凈值型貨幣基金而言,基金份額價(jià)格固定為1元人民幣,因此投資者在申購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí),按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回。
2)對(duì)一般開(kāi)放式基金(股票基金、債券基金、混合基金等)而言,在申購(gòu)、贖回時(shí)則遵循“未知價(jià)”交易原則。
3)“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng)。貨幣基金也遵循一樣的原則。
4、估值的基本原則
1)對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種,在估值日有報(bào)價(jià)的,按公允價(jià)值計(jì)量。
2)估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的,應(yīng)釆用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。
3)有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整,確定公允價(jià)值。
4)對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)釆取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。釆用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí),應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值,只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。
5)如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件,使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的,應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價(jià)值。
5、證券交易原則
1)公開(kāi)原則,公開(kāi)原則又被稱為信息公開(kāi)原則,指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng),其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
2)公平原則,指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。
3)公正原則,指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務(wù)。
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