96.下列事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)的有( )。
?、?公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對(duì)外擔(dān)保
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
97.下列主體中,做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有( )。
?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅱ.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司
?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)
?、?地方性證券協(xié)會(huì)
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A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】B
98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對(duì)其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括( )。
?、?給予警告Ⅱ.撤銷任職資格
?、?撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有( )。
?、?建立客戶選擇與授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限
?、?嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅲ.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度
?、?制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
100.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí),交易所可視情況采取的措施有( )。
Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
?、?調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
?、?暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易
?、?暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】B
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