96.下列事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　　)。

　?、?公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對(duì)外擔(dān)保

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有(　　)。

　?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?、?中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　Ⅳ.地方性證券協(xié)會(huì)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括(　　)。

　　Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

　?、?撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有(　　)。

　?、?建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　?、?嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　Ⅲ.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度

　?、?制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　?、?調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　?、?暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

　?、?暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　96.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　97.B[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第9條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);②協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　98.D[解析]證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　99.A[解析]客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限;②嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示;③證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度。選項(xiàng)Ⅳ是業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施。

　　100·B[解析]當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)。交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;②調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;③調(diào)整融資、融券保證金比例;④調(diào)整維持擔(dān)保比例;⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。

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