41.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。

　?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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　　42.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況

　?、?投資偏好 Ⅳ.身體狀況

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　43.下列屬于變相公開發(fā)行證券的有( )。

　?、?非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　?、?公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　?、?向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人的

　?、?非公開發(fā)行股票不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項(xiàng)不構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行股票。

　　44.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。

　?、?客體要件 Ⅱ.客觀要件

　?、?主體要件 Ⅳ.主觀要件

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　45.發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的

　?、?偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

　?、?轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

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