41.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。
?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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42.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況
?、?投資偏好 Ⅳ.身體狀況
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
43.下列屬于變相公開發(fā)行證券的有( )。
?、?非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
?、?公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
?、?向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人的
?、?非公開發(fā)行股票不得采用廣告、公開勸誘公開方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]Ⅳ項(xiàng)不構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行股票。
44.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有( )。
?、?客體要件 Ⅱ.客觀要件
?、?主體要件 Ⅳ.主觀要件
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
45.發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的
?、?偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的
?、?轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
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