第 31 題
列選項(xiàng)中,( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國證券投資基金法》
C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D、《中華人民共和國公司法》
【正確答案】D
規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資 基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。
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第 32 題
《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》于( )發(fā)布。
A、2008 年
B、2012 年
C、2014 年
D、2015 年
【正確答案】D
中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于 2014 年 12 月 8 日協(xié)會第 5 屆常務(wù)理事會第 29 次會議修訂通過,2015 年 1 月 5 日發(fā)布。
第 33 題
會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申 報(bào)協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
【正確答案】C
會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會 誠信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
第 34 題
下列不屬于公司高級管理人員的是( )。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、股東
【正確答案】D
高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
第 35 題;
下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的會計(jì)賬冊,記錄 15 年以上
D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
【正確答案】A
基金管理人的義務(wù)主要有(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足 額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計(jì)賬冊,記錄]5 年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,及時(shí) 公告,并向中國證監(jiān)會報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約 規(guī)走的其他職責(zé)。
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